许昌远东传动轴股份有限公司

2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]441号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商中原证券股份有限公司于2010年5月4日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票4,700万股，每股面值1 元，每股发行价人民币26.60元。截至2010年5月7 日止，本公司共募集资金1,250,200,000.00元，扣除发行费用35,300,389.79元，募集资 金净额1,214,899,610.21元。

截止2010年5月7日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师 事务所有限公司以 “天健正信验（2010）综字第220003号”验资报告验证确认。

根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的 通知》（财会【2010】25号）的精神，公司于2010年年末对发行费用进行了重新确认，将 路演费、上市酒会费等费用人民币8,417,039.79元从发行费用中调出，最终确认的发行费 用金额为人民币26,883,350.00元，最终确认的募集资金净额为人民币1,223,316,650.00 元，确定增加的资本公积总额为人民币1,176,316,650.00元。

截止2014年12月31日，公司对募集资金项目累计投入979,421,338.34元，其中：公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币143,577,826.28元；于

2010年6月5日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资金人民币934,950,569.51 元；2015年半年度使用募集资金44,470,768.83元。截止2015年6月30日，募集资金余 额为人民币307,458,007.08元（其中募集资金余额为243,664,918.43元，募集资金利息收 入及手续费支出净额34,577,086.16元，银行理财产品收益29,216,002.49元），其中：银 行存款92,458,007.08元，购买银行理财产品215,000,000.00元。

二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等

法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》

（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过。根据《管 理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的 使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户 的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金总额 的5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保 荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。根据2015年4月14日公司董事会三届六次会议决议，本公司及子公司可使用最高额 度不超过300,000,000.00元闲置募集资金在12个月内累计购买额度不超过人民币800,000,000.00元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。2015年1-6 月公司循环累计使用闲置募集资金285,000,000.00 元购买了6 笔保本型银行理财产 品，明细情况如下：

截至2015年6月30日，公司尚未到期的理财产品余额为215,000,000.00元。报告期

已到期银行理财产品取得的投资收益为6,482,260.01元。

截至2015年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元

注：初始存放金额合计1,214,899,610.21元与最终确认的募集资金净额1,223,316,650.00相差8,417,039.79元，原因是2010年年末对发行费用进行了重新确认，将路演费、上市酒会费等费用8,417,039.79元从发行费用中调出，增加了募集资金净额所致。